ما هي منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC)؟
منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) هي منظمة مكلفة بالإشراف على تجار الاستثمار والوسطاء ونشاط التداول في أسواق الديون والأسهم في كندا. تتمتع المنظمة بتفويض لحماية المستثمرين وتُمنح صلاحيات متنوعة لتحقيق هذا الهدف.
فهم المنظمة التنظيمية لصناعة الاستثمار في كندا (IIROC)
منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) هي منظمة ذاتية التنظيم وتعتبر المكافئ لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في الولايات المتحدة. تأسست في عام 2008، وتهدف إلى الحفاظ على أسواق عادلة ومنظمة وتنظيم جميع الأنشطة التجارية المتعلقة بالأوراق المالية داخل البلاد، بما في ذلك نشاط المبيعات المتعلق بالاستثمار من قبل الوسطاء، والوكلاء، والمستشارين الماليين.
النقاط الرئيسية
- منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) هي منظمة ذاتية التنظيم، تعادل تقريبًا هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في الولايات المتحدة.
- تعمل منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) بموجب أوامر اعتراف من اللجان الإقليمية والمحلية للأوراق المالية التي تشكل الهيئة الكندية للمشرفين على الأوراق المالية (CSA).
- الهدف من IIROC هو الحفاظ على أسواق عادلة ومنظمة وتنظيم جميع الأنشطة التجارية المتعلقة بالأوراق المالية داخل البلاد.
- تتمتع هيئة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) بسلطات شبه قضائية لوضع وتطبيق القوانين في أسواق الأوراق المالية والتداول الكندية، ويمكنها فرض غرامات، وتعليق الأنشطة، واتخاذ إجراءات تأديبية أخرى.
- بعض وظائف هيئة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) تشمل كتابة معايير التنظيم وصناعة الاستثمار وتطبيقها، فحص مستشاري الاستثمار، إجراء مراجعات الامتثال المالي، تحديد متطلبات رأس المال الدنيا، وعقد الإجراءات التأديبية.
تعمل IIROC بموجب أوامر اعتراف من اللجان الإقليمية والإقليمية للأوراق المالية التي تشكل الهيئات التنظيمية للأوراق المالية الكندية (CSA). لديها صلاحيات شبه قضائية لوضع وتنفيذ القوانين في أسواق الأوراق المالية والتداول الكندية، ويمكنها فرض غرامات وتعليق وإجراءات تأديبية أخرى ضد الشركات والوسطاء والمستشارين المخالفين.
تشارك الشركات المنظمة من قبل IIROC أيضًا في صندوق حماية المستثمر الكندي (CIPF)، الذي يحمي المستثمرين الأفراد في حالة إفلاس شركة استثمارية. كما هو منصوص عليه في اتفاقية الصناعة بين CIPF وIIROC، توصي IIROC بمدير صناعي للترشيح إلى مجلس إدارة CIPF.
ماذا تفعل منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا
تتمتع منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا بعدة وظائف، بما في ذلك:
- وضع قواعد تضع معايير تنظيمية وصناعية استثمارية عالية، وتطبيق تلك القواعد.
- فحص جميع مستشاري الاستثمار العاملين في الشركات الخاضعة لتنظيم IIROC للتأكد من أنهم يتمتعون بشخصية جيدة، وأنهم مدربون بشكل صحيح، وأنهم قد أكملوا بنجاح جميع الدورات التعليمية المطلوبة، وفحوصات الخلفية، والبرامج.
- إجراء مراجعات الامتثال المالي وتحديد متطلبات رأس المال الأدنى لضمان أن الشركات لديها رأس مال كافٍ.
- القيام بمراقبة السوق وتحليل مراجعة التداول لضمان تنفيذ التداول وفقًا لقوانين UMIR وقوانين الأوراق المالية الإقليمية المعمول بها.
- التحقيق في أي سلوك غير لائق محتمل من قبل شركات الوكلاء أو السوق، الأشخاص المعتمدين، والمشاركين الآخرين في السوق.
- اتخاذ إجراءات تأديبية قد تؤدي إلى فرض عقوبات تشمل الغرامات، الإيقافات، والحظر الدائم أو إنهاء الخدمة للأفراد والشركات.