ما هي قاعدة بيانات التسجيل الوطنية؟
قاعدة البيانات الوطنية للتسجيل (NRD) هي قاعدة بيانات كندية تم إطلاقها في عام 2003 لتحل محل نظام النماذج الورقية الأصلي. تتيح هذه القاعدة لتجار الأوراق المالية ومستشاري الاستثمار تقديم نماذج التسجيل إلكترونيًا.
فهم قاعدة بيانات التسجيل الوطنية (NRD)
يزيد نظام تسجيل الأوراق المالية الوطني (NRD) من كفاءة تقديم ومشاركة المعلومات بين الهيئات التنظيمية للأوراق المالية الإقليمية. تشمل أمثلة العناصر التي تحتاج إلى تقديم تغيير في معلومات شركة عضو وإنهاء مستشار استثمار.
يجب على الفرد أو الشركة الذين يتاجرون أو يكتتبون في الأوراق المالية، أو يقدمون نصائح استثمارية، التسجيل سنويًا لدى واحد أو أكثر من الجهات التنظيمية للأوراق المالية في المقاطعات. الهدف هو حماية الجمهور المستثمر من خلال ضمان أن الأفراد والشركات المؤهلة وذات السمعة الطيبة فقط هي التي تحصل على الترخيص. تم إطلاق نظام التسجيل الوطني (NRD) من قبل الهيئات التنظيمية للأوراق المالية الكندية (CSA) ومنظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC). تتكون CSA من الجهات التنظيمية للأوراق المالية من كل مقاطعة وإقليم.
على موقع CSA، يمكن للمستثمرين البحث عن شركة أو فرد للتحقق مما إذا كانوا مسجلين قبل الاستثمار. يحتوي NRD على موقعين إلكترونيين؛ موقع معلومات NRD، الذي يحتوي على معلومات للجمهور، وقاعدة البيانات الوطنية للتسجيل للاستخدام من قبل الممثلين المعتمدين.
لماذا تم تشكيل NRD
أدرك منظمو الأوراق المالية أن عملية التسجيل يمكن تحسينها بشكل كبير من خلال تقديم نظام إلكتروني يحل محل النظام الورقي الحالي. يمكن لنظام تسجيل وطني عبر الإنترنت أن يساعد CSA في تحقيق أهدافها طويلة الأجل لتخفيف العبء التنظيمي على المشاركين في سوق رأس المال وتنسيق تنظيم الأوراق المالية عبر الولايات القضائية.
دراسة كلفت بها CSA في عام 2001 قدرت أن الفوائد الاقتصادية الإجمالية لـ NRD لصناعة الخدمات المالية الكندية ستكون 85 مليون دولار على مدى فترة خمس سنوات.
الفوائد المتوقعة من NRD
وجدت الدراسة أيضًا أن معظم المكاسب ستتحقق نتيجة لتحسين الكفاءة. على سبيل المثال، ستوفر عملية التسجيل فوائد نقدية للشركات، وتخفض تكاليف العمالة، وتوفر الوقت. تأمل الشركات الكبيرة في تحقيق أكثر من 50% من الفوائد المتوقعة البالغة 85 مليون دولار، بينما تأمل الشركات الصغيرة في الاستفادة بشكل أكبر على أساس كل مسجل مقارنة بالشركات الكبيرة. تتوقع الشركات الصغيرة فوائد تساوي 2,200 دولار لكل مسجل مقارنة بـ 264 دولارًا لكل مسجل من الشركات الكبيرة.
التسجيل مع NRD
للتسجيل في نظام NRD، يجب على الشركات دفع رسوم عند التسجيل الأولي. كما يجب على الشركات والأفراد دفع رسوم إذا قاموا بالتسجيل في ولاية قضائية إضافية أو أرادوا إعادة تفعيل التسجيل. تبلغ الرسوم 75 دولارًا لكل نموذج 33-109F4، والذي يجب تقديمه لكل فرد أو شركة تتقدم للتسجيل، و20.50 دولارًا لكل نموذج 33-109F4، والذي يجب تقديمه لكل فرد يتقدم للتسجيل في كل ولاية قضائية إضافية.