ما هو اختبار السلسلة 3؟
الاختبار Series 3 هو امتحان يُعرف أيضًا باسم امتحان العقود الآجلة الوطنية للسلع، ويُدار من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) نيابة عن الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA). يمكن للمرشحين الذين يجتازون الامتحان التسجيل لدى NFA وبيع عقود السلع الآجلة والخيارات على عقود السلع الآجلة. يُعتبر Series 3 واحدًا من بين عدد من الامتحانات للمحترفين في مجال الاستثمار التي تُدار من قبل FINRA، بما في ذلك Series 7، وهو امتحان الممثل العام للأوراق المالية، والذي يُطلب من الوسطاء الذين يرغبون في بيع الأوراق المالية للشركات أو الحكومية أو أنواع أخرى من الأوراق المالية.
النقاط الرئيسية
- السلسلة 3 هي امتحان يُدار من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) نيابة عن الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA)، وهي منظمة ذاتية التنظيم لسوق المشتقات في الولايات المتحدة.
- يمكن للمرشحين الذين يجتازون امتحان السلسلة 3 التسجيل لدى NFA لبيع عقود السلع الآجلة وخيارات عقود السلع الآجلة.
- كبديل لاختبار السلسلة 3، هناك العديد من الاختبارات الأخرى التي يمكن للأفراد اجتيازها ليصبحوا مؤهلين للعمل في أسواق السلع والعقود الآجلة.
كيف تعمل السلسلة 3
يغطي امتحان السلسلة 3 المواضيع التي يحتاج وسطاء السلع إلى معرفتها، مثل الخيارات، العقود الآجلة، التحوط، ومتطلبات الهامش، بالإضافة إلى قواعد السوق والتنظيم. يتكون الامتحان من 120 سؤال اختيار من متعدد في جزئين، ولدى المرشحين ساعتان و30 دقيقة لإكماله. على عكس امتحان السلسلة 7، لا يحتاج المرشحون إلى رعاية من شركة لأخذ امتحان السلسلة 3.
يجب على المرشحين تحقيق درجة حوالي 70% في كل جزء لاجتياز الامتحان. (لا يوجد معدل نجاح رسمي، ولكن المعدل المقبول على نطاق واسع هو حوالي 70%.) يمكن لأولئك الذين لم ينجحوا في اجتياز الامتحان إعادة المحاولة، على الرغم من أنهم قد يخضعون لفترة انتظار. تكلفة الامتحان هي 130 دولارًا.
أي شخص يرغب في بيع عقود السلع الآجلة يجب عليه عمومًا اجتياز اختبار السلسلة 3.
تتطلب NFA، وهي منظمة ذاتية التنظيم لسوق المشتقات في الولايات المتحدة، من أي شخص "يتقدم بطلب للحصول على عضوية NFA كتاجر عمولات العقود الآجلة (FCM)، أو تاجر صرف أجنبي بالتجزئة (RFED)، أو وسيط معرّف (IB)، أو مشغل صندوق السلع (CPO)، أو مستشار تداول السلع (CTA)، أو تاجر معاملات الرافعة المالية (LTM) أو كشخص مرتبط (AP) بهذه الكيانات، تلبية متطلبات الكفاءة."
في معظم الحالات، يجب على الأفراد الذين يسعون للحصول على عضوية NFA أو التسجيل كشخص مرتبط اجتياز امتحان السلسلة 3 خلال عامين قبل التقديم. إلا إذا:
- الفرد مسجل حاليًا كوسيط أرضي.
- الفرد اجتاز السلسلة 3 قبل أكثر من عامين من تقديم الطلب ومنذ ذلك التاريخ لم يكن لديه فجوة تسجيل مستمرة لأكثر من عامين كـ AP أو FB أو FCM أو IB أو CPO أو CTA أو LTM الذي هو عضو في NFA.
للتسجيل في أي من امتحانات صناعة العقود الآجلة، يجب على المتقدم التقديم عبر الإنترنت على موقع FINRA. عادةً، ستقوم FINRA بإخطار NFA مباشرة بأن الفرد قد اجتاز أحد امتحانات صناعة العقود الآجلة. ومع ذلك، في بعض الحالات، قد تطلب NFA من المرشحين تقديم دليل على اجتيازهم.
بدائل لشهادة السلسلة 3
بدلاً من السلسلة 3، قد يكون الأفراد مؤهلين لأخذ امتحانات أخرى ومتابعة خيارات تسجيل مختلفة بناءً على حالة تسجيلهم وطبيعة الأعمال التي يقومون بها. تشمل هذه الخيارات:
- امتحان صناديق العقود الآجلة المدارة (Series 31)
- امتحان العقود الآجلة المحدودة - اللوائح (السلسلة 32)
الامتحانات الأخرى المتعلقة بشهادة السلسلة 3 هي السلسلة 30 (امتحان مدير فرع NFA) والسلسلة 34 (امتحان الفوركس خارج البورصة للتجزئة).
لا يُعتبر اختبار السلسلة 3 شرطًا مسبقًا أو متزامنًا لأي من هذه الاختبارات الأخرى.
لمزيد من المعلومات حول السلسلة 3 والامتحانات الأخرى في صناعة العقود الآجلة، قم بزيارة صفحة متطلبات الكفاءة الخاصة بـ NFA. وللحصول على مزيد من التفاصيل حول إجراء الاختبار، قم بزيارة صفحة موارد FINRA في يوم امتحان التأهيل الخاص بك.