ما هو السلسلة 57؟
سلسلة 57، والمعروفة أيضًا باسم امتحان ممثل تاجر الأوراق المالية، هو اختبار يُدار من قبل الهيئة التنظيمية لصناعة المالية (FINRA). اجتياز امتحان سلسلة 57 هو شرط لأولئك الذين يرغبون في أن يصبحوا تجارًا محترفين إما للأسهم أو الأوراق المالية القابلة للتحويل.
النقاط الرئيسية
- يُعتبر امتحان السلسلة 57 امتحانًا مهمًا للمحترفين في المجال المالي.
- يُعتبر اختبار السلسلة 57 شرطًا مسبقًا لأولئك الذين يرغبون في تداول الأوراق المالية للأسهم والديون القابلة للتحويل.
- يتم إدارة سلسلة 57 من قبل FINRA وتتكون من 50 سؤالًا متعدد الخيارات. يتم تحديث محتوى الاختبار بانتظام ليعكس التغيرات التنظيمية والتكنولوجية الجديدة التي تؤثر على الصناعة.
كيف يعمل السلسلة 57
الغرض من اختبار السلسلة 57 هو حماية الجمهور من خلال ضمان أن المتداولين المحترفين يلبون معيارًا مطلوبًا من المعرفة والكفاءة المهنية. بالإضافة إلى اختبار السلسلة 57، يجب على المتداولين المحتملين أيضًا اجتياز اختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE). بمجرد إكمال كلا الاختبارين، يتم اعتماد المتداولين المبتدئين لإجراء التداول في بورصة ناسداك أو معاملات خارج البورصة (OTC)، ويمكنهم أيضًا إجراء أنشطة التداول الخاصة.
تم تصميم اختبار السلسلة 57 ليعكس التقنيات والممارسات الحالية للمتداولين المحترفين في الأوراق المالية. ولذلك، يتم استقاء أسئلته من مقابلات مع ممارسين حقيقيين وشركات تداول نشطة في هذا المجال. من خلال تحديث اختبار السلسلة 57 باستمرار في ضوء التطورات الجديدة في الصناعة، تأمل FINRA في ضمان أن يكون أولئك الذين يجتازون الاختبار مجهزين بشكل جيد للعمل مع الجمهور بطريقة كفؤة وأخلاقية.
مهم
لكي يتمكن المرشحون من اجتياز امتحان السلسلة 57، يجب أن يكونوا مرتبطين ومرشحين من قبل شركة عضو في FINRA أو منظمة ذاتية التنظيم (SRO). يجب على المرشح أيضًا اجتياز امتحان SIE ليصبح مسجلًا كتاجر أوراق مالية.
لقد شهد امتحان السلسلة 57 عدة تحديثات على مر السنين تعكس التغيرات المستمرة في الصناعة. حدث التغيير الكبير الأخير في الامتحان في يناير 2017، عندما تمت إضافة أقسام جديدة تتعلق بـ التداول عالي التردد (HFT). تم ذلك في أعقاب العديد من الأخبار التي تتعلق بسلوك غير أخلاقي من قبل بعض شركات HFT. هذا التغيير يؤثر فقط على المرشحين الجدد للسلسلة 57، في حين أن أولئك الذين اجتازوا النسخ السابقة من الامتحان ليسوا مطالبين بإعادة الاختبار على المواد الجديدة.
مثال على السلسلة 57
دوروثي هي متدربة في شركة مالية تقدم خدمات إدارة الاستثمارات لحسابات عملائها. خلال فترة تدريبها، تتعلم دوروثي من المتداولين المعتمدين في الشركة وتطور اهتمامًا بتداول الأسهم والأوراق المالية القابلة للتحويل. كما تصبح مهتمة بتقنيات التداول الخوارزمية، مثل التداول عالي التردد (HFT).
بصفتها متدربة، تفتقر دوروثي إلى التفويض للمشاركة في هذا النوع من التداولات بشكل مباشر. ولتعزيز مسيرتها المهنية، قررت بالتالي أن تتقدم لامتحانات Series 57 وSIE. لاجتياز امتحان Series 57، يجب عليها الإجابة على 50 سؤالاً متعدد الخيارات في 105 دقائق، مع الإجابة بشكل صحيح على 70% منها على الأقل. يحتوي كل سؤال على إجابة واحدة صحيحة فقط، وتتفاوت الأسئلة في درجة الصعوبة. من بين هذه الأسئلة، يتكون 82% منها من أسئلة حول الأنشطة التجارية، بينما يتكون 18% من أسئلة تتعلق بالأنشطة الإدارية مثل الحفاظ على سجلات دقيقة والإبلاغ الصحيح عن التداولات.
بمجرد أن تحصل دوروثي على شهادتي Series 57 وSIE، ستكون حرة في متابعة الأدوار المهنية كتاجر في الأوراق المالية للأسهم والديون القابلة للتحويل. لهذا السبب، تعتبر دوروثي امتحانات Series 57 وSIE خطوة مهمة في مسيرتها المهنية المستقبلية.