ما هو مسؤول الامتثال المسجل للخيارات (CROP)؟
كان منصب "المسؤول المسجل للامتثال للخيارات" (CROP) وظيفة إشرافية وامتثال تتطلبها هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) من شركات تداول الخيارات. تم إلغاء هذا المتطلب في يونيو 2008.
النقاط الرئيسية
كان منصب "مسؤول خيارات مسجل للامتثال" (Compliance Registered Options Principal - CROP) وظيفة إشرافية وامتثال تطلبها هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) من شركات تداول الخيارات.
تم إلغاء هذا الشرط في النهاية في يونيو 2008.
تم استخدام CROP كشريك عام أو مسؤول في شركة خيارات وكان مسؤولاً عن ضمان الامتثال التنظيمي لأنشطة تداول الخيارات لعملائها.
يمكن أن يعمل CROP أيضًا كمسؤول خيارات مسجل أول (SROP)، وهو منصب آخر كان مطلوبًا سابقًا من قبل FINRA.
لكي يصبح الشخص CROP، كان عليه اجتياز امتحان السلسلة 4 في الولايات المتحدة ودورة مشرفي الخيارات في كندا.
فهم مسؤول الخيارات المسجل للامتثال (CROP)
كان مطلوبًا من الشركة توظيف مسؤول خيارات مسجل للامتثال (Compliance Registered Options Principal) كمسؤول في الشركة أو شريك عام، وكان لديه المسؤولية لضمان الامتثال التنظيمي لأنشطة تداول الخيارات في حسابات العملاء. كما كان الشخص يشرف على التفاعلات مع الجمهور، مثل الإعلانات والتسويق. يمكن لـ CROP أيضًا العمل كمسؤول خيارات مسجل كبير (Senior Registered Options Principal) (SROP)، وهو منصب كان مطلوبًا سابقًا من قبل FINRA. كان SROP مسؤولًا أو شريكًا عامًا أيضًا مسؤولًا عن الإشراف على تعرض الخيارات ونشاط التداول في حسابات العملاء.
على الرغم من أن تداول الخيارات يمكن أن يكون أداة استثمارية تُستخدم لتقليل المخاطر، إلا أنها قد تكون خطيرة جدًا في أيدي الأشخاص الخطأ؛ ومن هنا تأتي الحاجة إلى التنظيم.
لكي يصبح الشخص CROP، كان عليه اجتياز امتحان السلسلة 4 في الولايات المتحدة ودورة مشرفي الخيارات في كندا.
نهاية CROP
أخيرًا، قامت FINRA بإلغاء منصب CROP لأن التعيينات المالية الأخرى يمكنها إدارة المسؤوليات التي كانت مطلوبة سابقًا من CROPs. لذلك، قررت أنه إذا استمرت الشركات في الوفاء بمتطلبات الإشراف والامتثال، فلن تكون هناك حاجة إليها. وهذا هو نفس السبب الذي جعل FINRA تتخلى عن منصب SROP.
لم تُلغِ التغييرات متطلب تعيين الشركات لـ مدير خيارات مسجل ومستقبلات الأمان (ROSFP) للإشراف على الأنشطة العامة للشركة، مثل محتوى الإعلانات والمواد التعليمية والأدبيات البيعية. كما جعلت التغييرات مدير ROSFP مسؤولاً عن ضمان قدرة العملاء على التعامل مع مخاطر تداول الخيارات وفهم المعاملات المقترحة لحساباتهم التقديرية.