ما هو المسؤول المسجل للخيارات (ROP)؟
في القطاع المالي، يُعتبر "مسؤول الخيارات المسجل" (Registered Options Principal - ROP) محترفًا اجتاز اختبار السلسلة 4 وبالتالي مؤهلًا للإشراف على أنشطة تداول الخيارات في شركة مالية. غالبًا ما يكون مسؤولو الخيارات المسجلون موظفين كبار في شركات الوساطة، مسؤولين عن الإشراف على تعرض الشركة للخيارات والمحافظ الاستثمارية للخيارات في حسابات العملاء.
النقاط الرئيسية
- يُعتبر "مسؤول خيارات مسجل" (Registered Options Principal - ROP) تصنيفًا مهنيًا في صناعة المالية.
- يؤهل الحامل للإشراف على أنشطة تداول الخيارات.
- في الولايات المتحدة، يجب على المرشحين لبرنامج ROP اجتياز امتحان السلسلة 4 الذي تديره FINRA؛ بينما في كندا، يجب على المرشحين اجتياز دورة مشرفي الخيارات (OPSC) التي يقدمها معهد الأوراق المالية الكندي.
فهم مسؤولي الخيارات المسجلين (ROPs)
الأفراد الذين يرغبون في أن يصبحوا مديري خيارات مسجلين (ROPs) يجب عليهم أولاً اجتياز امتحان تأهيل مدير الخيارات المسجل، المعروف بشكل أفضل باسم امتحان السلسلة 4. هذا الاختبار، الذي تشرف عليه هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)، يتكون من 125 سؤال اختيار من متعدد بالإضافة إلى 10 أسئلة اختبار مسبق غير محسوبة. يركز محتواه على المسؤوليات الإشرافية اللازمة لضمان أن جميع أنشطة تداول الخيارات تتوافق مع اللوائح المالية المعمول بها.
يتم تدريب ROPs للإشراف على تداول الخيارات بناءً على أنواع مختلفة من الأصول الأساسية، بما في ذلك تلك القائمة على الأسهم، العملات الأجنبية، معدلات الفائدة، مؤشرات الأسهم، أو مختلف المنتجات المشتقة. نظرًا للتنوع الكبير في المنتجات المعنية، بالإضافة إلى تعقيدها، غالبًا ما توظف الشركات عدة ROPs. في بعض الحالات، يتم تعيين شخص واحد كمسؤول رئيسي بينما يتم تعيين آخر كمسؤول بديل. غالبًا ما تُخصص هذه المناصب لأعضاء كبار في الشركة، مثل الشركاء أو المسؤولين أو المديرين.
بالإضافة إلى اجتياز دورة رخصة الأوراق المالية Series 4، يجب على المرشحين الراغبين في الحصول على لقب ROP اجتياز واحد على الأقل من الامتحانات التمهيدية التالية: Series 7 وامتحان أساسيات صناعة الأوراق المالية، والتي تُدار بواسطة FINRA.
مثال واقعي على نقطة إعادة الطلب (ROP)
في الولايات المتحدة، يركز امتحان السلسلة 4 على ستة مجالات موضوعية تتعلق بجوانب مختلفة من مسؤوليات المحترف في مجال ROP. تشمل هذه المجالات متطلبات الامتثال المتعلقة بحسابات تداول الخيارات الجديدة، وإدارة المخاطر المرتبطة بتداول العملاء للخيارات، والإشراف على الموظفين الآخرين المشاركين في عملية تداول الخيارات، والبروتوكولات المتعلقة بالتواصل حول تداول الخيارات الفعلي أو المحتمل.
في كندا، يجب على المرشحين للحصول على شهادة ROPs إكمال دورة مشرفي الخيارات (OPSC)، والتي يقدمها المعهد الكندي للأوراق المالية. تغطي هذه الدورة موضوعات مشابهة لامتحان سلسلة 4 الخاص بـ FINRA، لكنها مصممة لتعكس بشكل أكبر أسواق رأس المال الكندية.