ما هو نموذج SEC ADV-W؟
يُستخدم نموذج SEC Form ADV-W لسحب التسجيل كمستشار استثماري مسجل (RIA) مع لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC). يُطلب هذا النموذج بموجب قانون المستشارين الاستثماريين لعام 1940 ويتضمن عدة جداول يجب إكمالها، تتضمن معلومات الاتصال الخاصة بالمستشار، والأعمال الحالية، وحالة العملاء. كما يُطلب تقديم بيان بالوضع المالي بالإضافة إلى وصف للكتب والسجلات.
النقاط الرئيسية:
- يتم تقديم نموذج SEC Form ADV-W عندما لا يرغب مستشار استثماري مسجل (RIA) في الحفاظ على رخصته النشطة لممارسة العمل كمستشار استثماري.
- يُستخدم أيضًا إذا كان المستشار ينتقل من التسجيل الفيدرالي إلى التسجيل على مستوى الولاية.
- يتم تقديم النموذج إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ويتضمن معلومات الاتصال الخاصة بالمستشار والحالة الحالية للأعمال، بما في ذلك تفاصيل العملاء.
- يجب أن يتضمن الإيداع أيضًا بيانًا بالحالة المالية ووصفًا للكتب والسجلات.
فهم نموذج SEC Form ADV-W
يتم تقديم نموذج SEC Form ADV-W عندما لا يرغب مستشار الاستثمار المسجل (RIA) في الحفاظ على رخصته النشطة لممارسة العمل كمستشار استثماري أو عندما ينتقل من التسجيل الفيدرالي إلى التسجيل على مستوى الولاية. المستشارون الذين يتبعون الخيار الأخير لا يحتاجون إلى إكمال الأقسام من 1E إلى ثمانية من النموذج.
نموذج SEC ADV-W مطلوب بموجب قانون المستشارين الاستثماريين لعام 1940، وهو قانون فيدرالي يحدد دور ومسؤوليات المستشار الاستثماري. ينظم القانون المنظمات التي تشارك في الاستثمار والتداول وتعرض أوراقها المالية الخاصة للمستثمرين، وكان الهدف منه تقليل تضارب المصالح.
أشكال أخرى ذات صلة بهذا الإيداع تشمل نموذج ADV-R وADV-S.
السحب الجزئي مقابل السحب الكامل
قد يقدم مستشار استثمار مسجل (RIA) طلبًا للانسحاب الجزئي أو الانسحاب الكامل. في حالة الانسحاب الجزئي، قد يتوقف المستشار عن ممارسة الأعمال في بعض، وليس كل، الولايات القضائية التي يكون مسجلًا فيها. كما يمكن أن يقدم مستشار استثمار مسجل طلبًا للانسحاب الجزئي إذا كان ينتقل من التسجيل على مستوى الولاية إلى التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أو العكس.
مع الانسحاب الكامل، من ناحية أخرى، قد يقوم مستشار الاستثمار المسجل (RIA) بالانسحاب من جميع الولايات القضائية التي يكون مسجلاً فيها.
المعلومات المطلوبة في نموذج SEC ADV-W
يجب على المستشار الاستثماري المسجل (RIA) الذي يرغب في إلغاء تسجيله لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تقديم جميع المعلومات التالية في نموذج ADV-W وجداولها:
- الاسم، رقم CRD، ومعلومات تعريفية أخرى
- حالة الأعمال الاستشارية، بما في ذلك تاريخ توقفهم عن ممارسة الأعمال والسبب وراء انسحابهم من العمل.
- الأموال المستحقة للعملاء
- حفظ أصول العملاء
- عقود الاستشارات، بما في ذلك ما إذا كانت قد تم تحويلها ولمن.
- بيان الحالة المالية
- الكتب والسجلات، بما في ذلك المعلومات التعريفية للأشخاص الذين سيحتفظون بنسخ من الكتب والسجلات وموقع تلك الكتب والسجلات.
- توقيع المستشار الاستثماري المسجل (RIA)
- أي معلومات إضافية
غالبًا ما يسعى مستشار الاستثمار المسجل (RIA) إلى مساعدة محامٍ لملء وتقديم نموذج SEC Form ADV-W.
متطلبات حفظ السجلات بعد تقديم نموذج SEC Form ADV-W
بمجرد تقديم نموذج ADV-W، سيحتاج المستشار الذي تم إلغاء تسجيله إلى الاحتفاظ بجميع سجلاته وكتبه لفترة معينة، عادةً ما تكون حوالي ثلاث إلى خمس سنوات بعد التقديم. يعتمد طول الفترة الزمنية بالضبط على الولاية التي كان المستشار مسجلاً فيها.