ما هو نموذج SEC F-N وكيفية استخدامه في الأسواق المالية الأمريكية؟

ما هو نموذج SEC F-N؟

نموذج SEC F-N هو إيداع مطلوب من البنوك الأجنبية وشركات التأمين والشركات القابضة والتابعة لها لتقديم عروض الأوراق المالية العامة في الولايات المتحدة.

نموذج هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) هو إشعار بتعيين وكيل للخدمة من قبل بعض المؤسسات الأجنبية. وهو جزء من سلسلة F من ملفات هيئة الأوراق المالية والبورصات التي تنطبق على الشركات الأجنبية التي تقدم عروضًا في الولايات المتحدة.

اعتبارًا من عام 2002، يجب تقديم نموذج SEC F-N إلكترونيًا.

النقاط الرئيسية

• نموذج SEC F-N هو إيداع مطلوب من البنوك الأجنبية وشركات التأمين والشركات القابضة والفروع التابعة التي ترغب في تقديم عروض أوراق مالية عامة في الولايات المتحدة.
• نموذج SEC F-N هو جزء من سلسلة نماذج SEC التي تنطبق على الشركات الأجنبية ويجب تقديمها إلكترونيًا.
• إذا كان المُصدر الأجنبي قد قدم بالفعل نموذج SEC Form F-X، فإن المُصدر يكون معفيًا من هذا النموذج بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933.

كيف يعمل نموذج SEC F-N

نموذج SEC F-N يُعرف رسميًا بأنه "تعيين وكيل لخدمة الإجراءات القانونية من قبل البنوك الأجنبية وشركات التأمين الأجنبية وبعض شركاتها القابضة والشركات التابعة المالية التي تقوم بعروض عامة للأوراق المالية في الولايات المتحدة."

تم تأمين النموذج بواسطة قانون الأوراق المالية لعام 1933، وهو قانون "الحقيقة في الأوراق المالية". تكشف استمارات التسجيل عن معلومات مهمة عند تسجيل أوراق مالية لشركة. يساعد هذا هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) في تحقيق أهداف القانون التي تتضمن حصول المستثمرين على معلومات هامة بشأن الأوراق المالية المعروضة، ومنع الاحتيال في بيع الأوراق المالية المعروضة.

نموذج SEC F-N مقابل نموذج F-X

إذا كان المُصدر الأجنبي قد قدم بالفعل نموذج SEC F-X، فإنه يُعفى من تقديم هذا النموذج بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933. يتم استخدام النموذجين F-N وF-X لتعيين وكيل في الولايات المتحدة. كما يُعفى المُصدرون من تقديم نموذج F-N إذا كانوا يصدرون أوراق دين أو أسهم تفضيلية غير مصوتة.

متطلبات وهيكل نموذج SEC F-N

وفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، ينطبق نموذج F-N على ثلاثة أنواع من الجهات المقدمة:

1. مُصدر أجنبي يكون بنكًا أجنبيًا أو شركة تأمين أجنبية مستثناة من تعريف شركة استثمار بموجب القاعدة 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] بموجب قانون شركات الاستثمار لعام 1940.
2. المُصدر الأجنبي هو شركة تابعة مالية لبنك أجنبي أو شركة تأمين أجنبية، كما تُعرّف هذه المصطلحات في القاعدة 3a-6 بموجب قانون 1940، إذا كانت هذه الشركة التابعة المالية مستثناة من تعريف شركة الاستثمار بموجب القاعدة 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] بموجب قانون 1940.
3. مُصدر أجنبي يُستثنى من تعريف شركة الاستثمار بموجب القاعدة 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] تحت قانون 1940 لأن بعض أو جميع الشركات التابعة له التي يمتلكها بالأغلبية هي بنوك أجنبية أو شركات تأمين أجنبية مستثناة من تعريف شركة الاستثمار بموجب القاعدة 3a-6 تحت قانون 1940.

تقدم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية نموذج Form F-N، والذي يظل صالحًا حتى 31 مايو 2024.

يجب تقديم ست نسخ من النموذج F-N إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، ويجب أن تكون واحدة منها موقعة يدويًا. يُقدر الوقت اللازم لتقديم نموذج F-N بساعة واحدة. يتطلب النموذج اسم المُقدِّم، وما إذا كان التقديم أصليًا أو تعديلًا، واسم المُسجِّل، ونوع النموذج، ورقم الملف (إذا كان معروفًا)، ومن قام بتقديم النموذج، وتاريخ التقديم.