ما هو نموذج SEC N-17D-1؟
نموذج SEC N-17D-1 هو نموذج يجب تقديمه إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) من قبل شركة استثمار الأعمال الصغيرة (SBIC) ومن قبل بنك مرتبط بـ SBIC. يجب أن يتم تقديم النموذج من قبل SBIC المرخصة بموجب قانون شركة الاستثمار لعام 1940، والبنك المرتبط بها.
النقاط الرئيسية
- يجب تقديم نموذج SEC N-17D-1 إذا قامت شركة استثمار صغيرة (SBIC) أو البنوك التابعة لها بإجراء استثمار.
- يجب أيضًا تقديمه عندما يقوم صندوق الاستثمار في الشركات الصغيرة (SBIC) أو الشركة التابعة له بالتخلص من استثمار أو التعثر في سداده.
- النموذج مطلوب بموجب قانون شركة الاستثمار لعام 1940 وقانون استثمار الشركات الصغيرة لعام 1950.
فهم النموذج N-17D-1
نموذج SEC N-17D-1 مطلوب بموجب القاعدة 17D-1 من قانون شركة الاستثمار لعام 1940. يجب تقديمه نصف سنويًا خلال 30 يومًا بعد نهاية فترة الستة أشهر التي يحدث فيها أحد الأحداث التالية: الاستثمار في مشروع صغير، أو التصرف، أو التخلف عن السداد، أو تعديل أو تمديد أي استثمار من قبل SBIC. تستخدم هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) هذه المعلومات لجمع تفاصيل المعاملات التي تقوم بها SBICs والبنوك التابعة لها.
إكمال النموذج N-17D-1
الجزء الأول من النموذج N-17D-1 ينص على: "إذا قام صندوق الاستثمار في الشركات الصغيرة (SBIC) وبنك يكون شخصًا مرتبطًا إما بصندوق الاستثمار في الشركات الصغيرة أو بشخص مرتبط بصندوق الاستثمار في الشركات الصغيرة، بالاستثمار في مشروع صغير في نفس الوقت، أو إذا قام إما صندوق الاستثمار في الشركات الصغيرة أو هذا البنك بالاستثمار في المشروع الصغير في وقت كان هناك استثمار قائم في هذا المشروع الصغير من قبل الآخر، يجب توضيح المعلومات التالية بخصوص الاستثمارات في كل من هذه المشاريع من قبل صندوق الاستثمار في الشركات الصغيرة والبنك:"
- اسم وعنوان الشركة الصغيرة التي تم الاستثمار فيها وطبيعة عملها.
- اسم وعنوان البنك الذي قام بالاستثمار في المشروع التجاري الصغير وأساس ارتباط هذا البنك مع شركة الاستثمار الصغيرة (SBIC).
- وصف، اعتبارًا من تاريخ كل استثمار من قبل SBIC أو البنك في الشركة الصغيرة خلال فترة التقرير.
- استخدام أو الاستخدام المقترح من قبل الشركة الصغيرة لعائدات الاستثمارات المعنية التي تمت خلال الفترة.
- إذا قام صندوق الاستثمار الصغير (SBIC) بالاستثمار في نفس الوقت أو بعد استثمار البنك.
- تفاصيل أي مصلحة في المعاملات، وأي عقود أو حقوق أو فوائد أخرى تم استلامها أو سيتم استلامها فيما يتعلق بالمعاملة.
الجزء الثاني من النموذج N-17D-1 ينص على: "إذا قامت شركة الاستثمار الصغيرة (SBIC) بالتخلص من استثمار، أو حدث تخلف عن سداد الفائدة أو الأصل، أو كان هناك تمديد أو تعديل في شروط أي استثمار لشركة الاستثمار الصغيرة أو التابعة، فإن المعلومات التالية:"
- حدد الاستثمار، واذكر ما إذا كان هناك تصرف، أو تخلف من المُصدر في دفع الفائدة أو الأصل، أو تمديد أو تعديل شروط الاستثمار، وقدم تفاصيل كاملة عن ذلك.
- إذا كان هناك تصرف في الاستثمار، حدد مقدار الربح أو الخسارة المحققة.
- إذا تم تكبد خسارة، أو حدث تقصير، أو تم تمديد أو تعديل شروط الاستثمار، يرجى وصف الظروف التي أدت إلى ذلك.