ما هو رقم CUSIP؟
رقم CUSIP هو رقم تعريف فريد مكون من تسعة أرقام يُخصص للأوراق المالية في الولايات المتحدة وكندا. يشمل هذا الرقم الأسهم والديون والمشتقات والأوراق المالية الأخرى. تُستخدم أرقام CUSIP لتمييز الأوراق المالية المتداولة في الأسواق العامة بشكل واضح.
تساعد هذه الأرقام في تسهيل عمليات التداول والتسوية من خلال توفير معرف ثابت يساعد في تمييز الأوراق المالية داخل الصفقة. يتم تسجيل كل صفقة ورقم CUSIP المقابل لها لتسهيل تتبع الإجراءات والأنشطة.
النقاط الرئيسية
- رقم CUSIP هو رقم تعريف فريد يُخصص للأسهم والسندات المسجلة في الولايات المتحدة وكندا.
- يتكون من تسعة أحرف ويشمل حروفًا وأرقامًا.
- تم تقديم رموز CUSIPs لأول مرة في عام 1964 لتبسيط تسوية وتصفية الأسهم.
- تُستخدم بشكل رئيسي اليوم في أنظمة حفظ السجلات المحوسبة للتداولات وسجلات المساهمين.
- الأوراق المالية الأجنبية لديها أرقام CINS أو ISIN بدلاً من CUSIP.
كيف تعمل أرقام CUSIP
يُلفظ كيو-سيب CUSIP وهو اختصار للجنة إجراءات تحديد الهوية الأمنية الموحدة، التي تشرف على نظام CUSIP بالكامل. تمامًا مثل رموز الأسهم المخصصة لأسهم الشركات المتداولة علنًا، فإن رقم CUSIP هو معرف فريد مرتبط بالأسهم والديون والأوراق المالية الأخرى التي تصدرها الشركة. وهو مشابه للرقم التسلسلي ويتكون من تسعة أرقام:
- تُعرف الأحرف الستة الأولى المكونة من حروف وأرقام باسم الأساس أو CUSIP-6، والتي تُحدد المُصدر.
- الرقمين السابع والثامن يحددان نوع الأمان.
- الرقم التاسع هو رقم تحقق يتم إنشاؤه تلقائيًا.
الجدول أدناه يبرز بعض الأوراق المالية التي يتم تحديدها بواسطة أرقام CUSIP.
حقوق الملكية
الديون
أخرى
الأسهم العادية
السندات الشركات
صناديق التحوط
الأسهم الممتازة
السندات البلدية
المشتقات
الصناديق المتداولة في البورصة (ETFs)
الأوراق التجارية
المعاشات المتغيرة
صناديق الاستثمار المشتركة
التزامات الدين المضمونة (Collateralized Debt Obligations - CDOs)
المركبات المرتبطة بالتأمين
صناديق الاستثمار العقاري (Real Estate Investment Trusts - REITs)
شهادات الإيداع (Certificates of Deposit - CDs)
الأوراق المالية الرأسمالية
إيصالات الإيداع الأمريكية (ADRs)
الأوراق المالية المدعومة بالأصول
السندات المرتبطة بالأسهم
المؤشرات
القروض المشتركة
المشتقات الائتمانية
من خلال توفير معرف ثابت يميز الأوراق المالية، تساعد أرقام CUSIP في تسهيل وتيسير الأنشطة والإجراءات مثل التداولات والتسويات. تقوم خدمات CUSIP العالمية بإنشاء ما بين 1,000 إلى 2,000 معرف جديد كل يوم.
تُدار خدمات CUSIP العالمية من قبل شركة FactSet Research Systems نيابة عن جمعية المصرفيين الأمريكيين (ABA). قامت شركة FactSet بشراء خدمات CUSIP العالمية من ستاندرد آند بورز (S&P) في عام 2022 مقابل حوالي 1.925 مليار دولار.
كيفية العثور على رقم CUSIP
أرقام CUSIP متاحة للجمهور ويمكن الوصول إليها من خلال مجلس تنظيم الأوراق المالية البلدية (MSRB) عبر نظام الوصول الإلكتروني لسوق الأوراق المالية البلدية (EMMA). بالإضافة إلى ذلك، غالبًا ما يتم إدراج المعلومات في البيانات الرسمية المتعلقة بالأوراق المالية مثل تأكيدات الشراء أو البيانات المالية الدورية، أو يمكن الوصول إلى المعلومات من خلال مختلف تجار الأوراق المالية.
CUSIP مقابل ISIN مقابل CINS
تقدم خدمات CUSIP Global أيضًا سلسلة من المعرفات المهمة الأخرى إلى جانب CUSIP. اثنان من هذه المعرفات هما ISIN وCINS.
ISIN
التوسع إلى ما بعد نظام CUSIP هو نظام الرقم الدولي لتعريف الأوراق المالية (ISIN). تُستخدم ISINs دوليًا مع معظم الأوراق المالية في الولايات المتحدة وكندا، حيث يتم إضافة بادئة مكونة من حرفين إضافيين وحرف تحقق نهائي في نهاية CUSIP الصادر أصلاً.
بالإضافة إلى ذلك، فإن المعلومات المتعلقة بعملة الورقة المالية المحددة مطلوبة أيضًا لتسهيل المعالجة والتسجيل بشكل صحيح. وقد ساعد ذلك في إنشاء نظام دولي لتسوية الأوراق المالية. وعلى الرغم من أنه لم يُستخدم بعد على نطاق عالمي، إلا أن نظام ISIN قد اكتسب زخمًا في الأسواق الأجنبية كوسيلة لتبسيط عمليات التداول، خاصة للاستثمار الدولي.
CINS
رقم CINS، المعروف بنظام الترقيم الدولي CUSIP، هو امتداد دولي آخر لنظام الترقيم CUSIP. يتكون رقم CINS من تسعة أحرف ويستخدم للأوراق المالية الصادرة في 30 سوقًا خارج أمريكا الشمالية. في هذه الحالة، يمثل الحرف الأول البلد المصدر. على سبيل المثال، E09876AA7 يمثل سندًا لشركة ذات تصنيف ائتماني AA صادر في إسبانيا (E هو الحرف المستخدم لتحديد إسبانيا) ومقدم في سوق أجنبي.
أمثلة على أرقام CUSIP
فيما يلي بعض الأمثلة على CUSIPs الفعلية للشركات عبر مختلف القطاعات.
أرقام CUSIP للأسهم المختارة
آبل
037833100
أبجدية
02079K107
مجموعة ألاسكا للطيران
011659109
وول مارت
931142103
أرقام CUSIP
لماذا تعتبر أرقام CUSIP مهمة؟
أرقام CUSIP هي معرفات فريدة تُرفق بالأسهم والسندات المدرجة. توفر هذه الأرقام طريقة موحدة لتحديد الأوراق المالية لتسهيل عملية تسوية وتنفيذ المعاملات في الأسواق المالية.
ماذا يخبرك رقم CUSIP؟
سيخبرك رمز CUSIP بنوع الورقة المالية المحددة التي يشير إليها ومن أصدرها. كما سيخبرك المعرف الفريد بنوع الورقة المالية (مثل السندات الشركات أو الأسهم العادية).
ماذا يمكنني أن أفعل برقم CUSIP؟
كمستثمر عادي، فإن أرقام CUSIP ليست ذات فائدة كبيرة. بدلاً من ذلك، تُستخدم هذه الأرقام بشكل أساسي من قبل شركات الوساطة والتصفية لضمان تسوية وتسجيل المعاملات بشكل صحيح.
كيف أبحث عن رقم CUSIP؟
هناك عدة طرق للقيام بذلك. ربما تكون الطريقة الأبسط هي طلب عرض أسعار للأسهم على موقع الوسيط، والذي غالبًا ما يتضمن رقم CUSIP. يمكنك أيضًا العثور على الأرقام في البيانات الرسمية للوساطة التي تُرسل إلى العملاء، أو على شهادات الأسهم أو السندات الفعلية إذا كنت تمتلكها. يمكن أيضًا الحصول على بعض أرقام CUSIP للسندات من خلال مجلس تنظيم الأوراق المالية البلدية عبر نظام الوصول الإلكتروني إلى السوق البلدية.
الخلاصة
رقم CUSIP هو رمز أبجدي رقمي مكون من تسعة أرقام يُستخدم لتحديد الأوراق المالية، مثل الأسهم والسندات والأدوات المالية الأخرى. تم تطوير نظام CUSIP (لجنة إجراءات تحديد الأوراق المالية الموحدة) في الستينيات كوسيلة لتحديد الأوراق المالية بشكل فريد وتسهيل تسوية الصفقات.
كل رقم CUSIP فريد لأداة مالية معينة، ويتم تعيينه من قبل مكتب خدمة CUSIP الذي تديره جمعية المصرفيين الأمريكيين. تُستخدم أرقام CUSIP من قبل البنوك والوسطاء والمؤسسات المالية الأخرى لتحديد وتتبع الأوراق المالية في أنظمتها، كما تُستخدم أيضًا لتسهيل عملية المقاصة وتسوية الصفقات. عادةً ما توجد أرقام CUSIP على الجهة الأمامية لشهادة السند، ويمكن العثور عليها أيضًا في قواعد بيانات مختلفة ومصادر أخرى للمعلومات حول الأوراق المالية.