ما هو نموذج SEC BDW؟
نموذج DBW الخاص بـ هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) هو وثيقة يجب أن يتم تعبئتها من قبل جميع الوسطاء-التجار في الأوراق المالية الذين يرغبون في إنهاء وضعهم كوسطاء مسجلين. عنوان النموذج هو نموذج هيئة الأوراق المالية والبورصات لطلب انسحاب الوسيط-التاجر الموحد.
ببساطة، يتيح هذا النموذج للوسطاء-التجار إغلاق أعمالهم أو التوقف عن العمل كوسطاء-تجار. تفرض هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) استخدام نموذج DBW. يمكن للوسطاء-التجار، الذين يشترون ويبيعون الأوراق المالية نيابة عن عملائهم المستثمرين، استخدام هذا المستند أيضًا للانسحاب الجزئي من نشاط التداول. يؤدي الانسحاب الجزئي إلى إنهاء تسجيل الوسيط في ولايات قضائية معينة والمنظمات ذاتية التنظيم (SRO). ومع ذلك، لا ينهي الانسحاب الجزئي متطلبات تقديم الشركة لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ومع المنظمات والولايات القضائية المتبقية.
الأحكام الخاصة بنموذج SEC BDW
يغطي القسم 15 من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934 الأحكام التي تحكم جميع وسطاء الأوراق المالية المسجلين من خلال هيئة الأوراق المالية والبورصات. الغرض من النموذج هو مساعدة الهيئة في تحديد ما إذا كان من مصلحة الجمهور أن يقوم وسيط-تاجر بسحب تسجيله. تحتفظ هيئة الأوراق المالية والبورصات والرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (NASD) بجميع المعلومات المقدمة من خلال تقديم نماذج BDW في السجلات. المعلومات الواردة في هذه النماذج متاحة للجمهور.
قد يقوم الوسطاء-التجار بتقديم نموذج BDW إلكترونيًا عبر مستودع التسجيل المركزي (CRD)، الذي تشرف عليه أيضًا FINRA. قد تتطلب بعض الولايات القضائية أيضًا تقديم نسخة ورقية منفصلة من النموذج ولديها متطلبات تقديم إضافية. لذلك، ينبغي على المتقدم الاتصال بالسلطات المختصة للحصول على متطلبات التقديم المحددة، لضمان الامتثال الكامل.
مثال من العالم الحقيقي
وفقًا لـ FINRA، عندما يقوم الوسطاء-التجار بإنهاء تسجيل شركتهم باستخدام طلب الانسحاب الموحد للوسطاء-التجار، يجب أن يضعوا في اعتبارهم النقاط التالية:
- قبل تقديم النموذج BDW، يجب على الوسطاء-التجار تعديل النموذج BD لتحديث أي معلومات غير دقيقة أو غير مكتملة.
- يمكن للوكلاء-الوسطاء تقديم تعديل مناسب للنموذج عبر الإنترنت من خلال Web CRD.
- كن على علم بأن بعض السلطات القضائية قد يكون لديها متطلبات إضافية لتقديم طلب سحب التسجيل.
علاوة على ذلك، يجب على الشركات التأكد من الاتصال بالولايات القضائية المناسبة لمتطلبات تقديم الملفات الخاصة بها. يتوفر دليل للولايات والولايات القضائية على موقع جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية.