ما هي السلسلة 30؟
امتحان السلسلة 30، المعروف أيضًا باسم امتحان مديري الفروع التابع للرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA)، هو امتحان مالي للمحترفين الذين يرغبون في أن يصبحوا مديري فروع لشركات تداول العقود الآجلة للسلع. يتم إنشاء هذا الامتحان بواسطة الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) ويتم إدارته بواسطة هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
النقاط الرئيسية
- السلسلة 30 هي امتحان مالي تشرف عليه هيئة تنظيم العقود الآجلة الوطنية (NFA) وهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
- تم تصميمه لتدريب مديري الفروع في صناعة تداول العقود الآجلة للسلع.
- على الرغم من أن السلسلة 30 تغطي العديد من المجالات الموضوعية، إلا أنها تركز بشكل خاص على مسؤوليات الامتثال والأخلاقيات المهنية.
كيف تعمل سلسلة 30
المسؤولون عن الفروع مسؤولون عن العمليات العامة لمكتب الفرع. في صناعة الخدمات المالية، يتحمل مديرو مكاتب الفروع مجموعة واسعة من المسؤوليات، بما في ذلك الإشراف العام على الموظفين، والتعامل مع شكاوى العملاء والتصعيدات، وضمان الامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة.
يهدف امتحان السلسلة 30 إلى إعداد المرشحين لتولي دور مدير فرع لشركة تداول العقود الآجلة للسلع المسجلة لدى NFA. بالإضافة إلى المهارات العامة المطلوبة من جميع مديري الفروع، يجب على أولئك الذين يعملون في صناعة تداول العقود الآجلة للسلع أن يكون لديهم معرفة وخبرة إضافية بالمنتجات الفريدة والمخاطر والتحديات الخاصة بهذا القطاع.
لتحضير المرشحين لهذا الدور، يغطي اختبار السلسلة 30 مجموعة متنوعة من المواضيع الرئيسية بما في ذلك حسابات العملاء، قواعد وأنظمة البورصة، وقواعد وأنظمة مشغل صندوق السلع (CPO) ومستشار تداول السلع (CTA)، والقواعد التقديرية، والإعلانات، ومسؤوليات الإدارة. يتكون الامتحان من 50 سؤال اختيار من متعدد، وعادة ما يستغرق المرشحون الناجحون حوالي أسبوعين للتحضير.
مهم
وفقًا لـ NFA، يجب على الفرد الذي يعمل كمدير فرع وشخص مرتبط اجتياز اختبار السلسلة 30 خلال السنتين السابقتين لتقديم طلبهم. ومع ذلك، في بعض الحالات، يمكن منح استثناءات، مثل عندما يتمكن صاحب العمل من إثبات أن الفرد مؤهل للعمل كمدير فرع وفقًا للوائح FINRA.
مثال واقعي على السلسلة 30
يُمنح المرشحون ساعة واحدة لإكمال اختبار السلسلة 30، مع الحاجة إلى الحصول على درجة 70% أو أكثر للنجاح. يغطي الاختبار مواضيع متنوعة تتعلق بمنتجات العقود الآجلة للسلع، وهيكل صناعة تداول العقود الآجلة، والقوانين واللوائح المعمول بها، والأخلاقيات المهنية.
يضع اختبار السلسلة 30 تركيزًا كبيرًا على مسؤوليات الامتثال لمدير المكتب. لهذا الغرض، يتضمن الاختبار عدة أسئلة تتعلق بموضوعات الامتثال مثل إجراءات حفظ السجلات بشكل صحيح، ومتطلبات الكشف عن الوثائق، والبروتوكولات الخاصة بقبول ومعالجة أموال العملاء، والإرشادات الخاصة بالإعلان عن خدمات تداول العقود الآجلة، وطرق اكتشاف ومكافحة غسيل الأموال وأنواع أخرى من الاحتيال.