ما هو السلسلة 23؟
سلسلة 23 هو امتحان مقدم من قبل الهيئة التنظيمية لصناعة الأوراق المالية (FINRA) للمحترفين الماليين الذين يسعون ليصبحوا مديرين عامين للأوراق المالية أو مشرفين على المبيعات.
يمكن تقديم امتحان السلسلة 23 فقط بعد اجتياز امتحانات السلسلة 9 والسلسلة 10. كما أن امتحانات أساسيات صناعة الأوراق المالية (SIE)، السلسلة 7، والسلسلة 9 هي أيضًا متطلبات مسبقة.
- السلسلة 23 هي امتحان FINRA يُجرى من قبل المرشحين لوظائف كمديرين عامين للأوراق المالية أو مشرفي المبيعات في صناعة المالية.
- يختبر المعرفة بأعمال البنوك الاستثمارية واللوائح التي تحكمها.
- يمكن لمن يجتازون السلسلة 24 الأكثر شمولاً تخطي السلسلة 23.
فهم السلسلة 23
السلسلة 23 تُعرف أيضًا باسم وحدة الإشراف على مبيعات الأوراق المالية العامة.
يتكون الامتحان من 100 سؤال متعدد الخيارات حول عملية الخدمات المصرفية الاستثمارية، في كل من الأسواق الأولية والثانوية؛ أنشطة صناعة السوق والتداول على مستوى الشركة؛ إدارة موظفي المكتب، واللوائح الحالية لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
يتطلب النجاح الحصول على درجة 70% أو أكثر.
يختبر امتحان السلسلة 23 المعرفة في هذه المجالات:
- الإشراف على الأنشطة المصرفية الاستثمارية والأنشطة المرتبطة بها—25 سؤالًا
- إدارة أنشطة التداول والتسويق—29 سؤالًا
- إدارة مكتب الشركة—16 سؤالًا
- الإشراف على أنشطة المبيعات، إدارة الموظفين، ولوائح FINRA—19 سؤالًا
- قواعد المسؤولية المالية—11 سؤالًا
يمكن تجاوز السلسلة 23 عن طريق اجتياز امتحان السلسلة 24، الذي يعتبر أكثر شمولاً ويتضمن المعلومات المقدمة في امتحانات السلسلة 9 والسلسلة 10.
يمكن للمرشحين للامتحان التسجيل عبر الإنترنت لأي من امتحانات FINRA. جميعها تُدار في مراكز اختبار FINRA. يمكن أيضًا إجراء بعض الاختبارات عن بُعد.
الغرض من اختبار السلسلة 23
يتمتع المدير العام للأوراق المالية بالسلطة لإدارة صناديق الاستثمار المشتركة، والمعاشات المتغيرة، وغيرها من مركبات الأصول المجمعة داخل الشركات المعتمدة من قبل FINRA وSEC.
يمكن لمشرف المبيعات إدارة موظفي المبيعات والوساطة، أو العمل كشريك عام في شركة معتمدة من FINRA.
عادةً ما يكون المحترفون الذين يخضعون لامتحان السلسلة 23 قد عملوا في الصناعة لعدة سنوات ويرغبون في التقدم ليصبحوا مديري صناديق استثمارية أو مديري مكاتب.
تندرج معظم اختبارات FINRA ضمن فئتين: ممثل مسجل ومستوى مدير مسجل. يعتبر الاختبار Series 23 من اختبارات مستوى المدير المسجل.
تعرّف FINRA المديرين التنفيذيين على أنهم محترفون يشاركون بنشاط في إدارة الأعمال المصرفية الاستثمارية أو الأوراق المالية لأعضاء FINRA، بما في ذلك الإشراف، والاستدراج، وإجراء الأعمال، أو تدريب الأشخاص لأي من هذه الوظائف.
دور FINRA
تم إنشاء FINRA كوكالة غير ربحية في عام 2007. وقد نتجت عن اندماج اللجنة التنظيمية لـ بورصة نيويورك والرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية في وكالة واحدة.
هي هيئة تنظيمية مكلفة بتنظيم جميع التعاملات التجارية التي تتم بين التجار، الوسطاء، والمستثمرين من الجمهور. تقوم بكتابة وتطبيق القواعد المتعلقة بالسلوك الأخلاقي للوسطاء-التجار.
تُعدّ FINRA أكبر هيئة تنظيمية مستقلة للشركات المالية التي تعمل في الولايات المتحدة. وتتمثل مهمتها الأساسية في حماية المستثمرين من خلال ضمان أن تعمل صناعة الأوراق المالية في الولايات المتحدة بطريقة نزيهة وعادلة.