عادةً ما يكون وكيل خدمات المساهمين كيانًا طرف ثالث يتعاون مع شركة متداولة علنًا أو صندوق استثماري مشترك لتلبية الاحتياجات المستمرة للمساهمين. يكون وكلاء خدمات المساهمين مسؤولين عن حفظ سجلات المستثمرين، والاتصالات، وبعض المسؤوليات الإدارية الأخرى. كما أنهم يهتمون بمشاكل أو مخاوف المساهمين.
فهم خدمات وكيل المساهمين
يُعتبر وكلاء خدمات المساهمين أحد الكيانات العديدة التي يتعامل معها صندوق الاستثمار المشترك لإدارة الأنشطة التشغيلية للصندوق. كما يخدم وكلاء خدمات المساهمين الشركات الكبرى في مختلف القدرات.
الشركات
بمجرد أن تنمو شركة خاصة إلى حجم كافٍ وتقرر أن تصبح شركة عامة، يجب عليها الالتزام باللوائح الحكومية المتعلقة بالكشف عن المعلومات وحقوق المساهمين. تسعى العديد من الشركات العامة إلى خبرة وكيل خدمات المساهمين لضمان تلبية احتياجات مساهميها بكفاءة. حتى إذا تم تقديم خدمات المساهمين داخليًا عبر وكيل، فإنها تمثل واحدة من التكاليف الإضافية المرتبطة بالشركة المتداولة علنًا مقارنة بالشركة الخاصة.
عادةً ما يعمل وكلاء خدمات المساهمين بالتعاون مع قسم علاقات المستثمرين في الشركة. تعتبر علاقات المستثمرين عادةً الوحدة التجارية التي تتعاون بشكل وثيق مع وكيل خدمات المساهمين في الشركة وتقود التواصل بين الشركة ومستثمريها.
تُعتبر شركة Computershare واحدة من أشهر وكلاء خدمات المساهمين على مستوى العالم. يمكن للشركة التعامل مع مجموعة واسعة من الأنشطة بما في ذلك خطط حقوق الملكية للموظفين، وخدمات الرهن العقاري، وجمع التوكيلات، والتواصل مع أصحاب المصلحة، ودعم العروض العامة الأولية، والعديد من الخدمات الأخرى المتعلقة بالتمويل والحوكمة.
الصناديق المدارة
في جميع أنواع الصناديق المدارة وخاصة صناديق الاستثمار المشتركة، ستتعاون شركة الاستثمار مع العديد من الأطراف الثالثة المختلفة لتقديم الخدمات التشغيلية للصندوق. قد تشمل مقدمي الخدمات من الأطراف الثالثة الحراس، والمحاسبين، والمديرين، ووكلاء خدمات المساهمين. في بعض الحالات، قد تتداخل مسؤوليات وكيل خدمات المساهمين مع المسؤوليات التي يتولاها مقدمو الخدمات التشغيلية الآخرون وخاصة مديري صناديق الاستثمار المشتركة.
قد يُشار أحيانًا إلى وكلاء خدمات المساهمين بوصفهم وكلاء نقل. مع الصناديق المدارة، يمكن لهذه الكيانات تقديم مجموعة واسعة من الخدمات لكل من عمليات صناديق الاستثمار المشتركة والتواصل مع المستثمرين. يمكن أن تشمل مسؤوليات خدمة وكيل خدمات المساهمين تسليم الاتصالات مثل الإجراءات المؤسسية أو المدفوعات، والوصول إلى السجلات المهنية، وإرسال أو تسليم تقارير الصناديق المهنية عبر البريد الإلكتروني. قد يكون وكلاء خدمات المساهمين مسؤولين أيضًا عن توفير التواصل مع الوسطاء مثل المستشار المالي ودعم الامتثال وتقديم تقارير الامتثال. تشمل أبرز وكلاء خدمات المساهمين لصناديق الاستثمار المشتركة Boston Financial Data Services وBank of New York Mellon وU.S. Bancorp Fund Services وUMB Fund Services.