ما هو نموذج BD الخاص بلجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC)؟
نموذج SEC BD هو النموذج الذي يجب إكماله وتقديمه إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) في الولايات المتحدة من أجل التقدم بطلب للتسجيل كـ وسيط-تاجر في الولايات المتحدة. يجب أيضًا تحديث النموذج من خلال التعديلات في أي وقت تحدث فيه تغييرات على المعلومات المسجلة.
النقاط الرئيسية
- يجب على أي وسيط-تاجر محتمل تقديم نموذج SEC Form BD إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) للتسجيل كوسيط-تاجر.
- يُعرف نموذج SEC Form BD باسم طلب التسجيل الموحد للوسيط-التاجر.
- يجب تضمين معلومات متنوعة في النموذج، مثل سياسات الإدارة، أسماء التنفيذيين، الانتهاكات السابقة للأوراق المالية، حسابات الحيازات، وأي إجراءات قانونية.
- يجب على الوسطاء-التجار تقديم نموذج SEC Form BD عند التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، والمنظمات ذاتية التنظيم (SROs)، وأي ولاية قضائية.
- يتم تقديم نموذج SEC Form BD من خلال نظام الإيداع المركزي للتسجيل (CRD) التابع لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
- يُعتبر النموذج BD واحدًا من ستة نماذج تسجيل موحدة مختلفة؛ والنماذج الأخرى هي النموذج U4، النموذج U5، النموذج BDW، النموذج BR، والنموذج U6.
فهم نموذج SEC BD
يعمل الوسطاء-التجار في مجال شراء وبيع الأوراق المالية لحساباتهم الخاصة وكذلك لحسابات العملاء. قبل أن يتمكنوا من إجراء أي معاملات مالية، يجب على الوسطاء-التجار التسجيل لدى السلطات المختصة وتقديم الأوراق الصحيحة.
نموذج SEC BD ("التطبيق الموحد لتسجيل السمسار-التاجر") يتطلب من الشركة المتقدمة الكشف عن معلومات الخلفية، بما في ذلك السياسات الإدارية التي توجه الشركة، وأسماء التنفيذيين والشركاء العامين، ومعلومات الخلفاء، وأي إجراءات قانونية حالية أو انتهاكات سابقة للأوراق المالية. الأحكام التي تتطلب تسجيل جميع سماسرة الأوراق المالية لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات مغطاة تحت القسم 15 من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934.
يُستخدم نموذج SEC Form BD من قبل الوسطاء-التجار للتسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC)، والمنظمات ذاتية التنظيم (SRO)، وأي ولاية قضائية. يجب على الوسطاء-التجار تقديم نموذج BD من خلال نظام الإيداع المركزي للتسجيل (CRD)، الذي تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).
تقديم نموذج BD إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)
نموذج BD هو واحد من ستة نماذج تسجيل موحدة مختلفة تُستخدم لتقديم المعلومات إلكترونيًا مع نظام Web CRD التابع لـ FINRA. عندما يقوم المتقدم بالتسجيل في CRD لأول مرة، يُطلب تقديم نموذج BD كامل على الورق. بالإضافة إلى ذلك، قد تتطلب بعض الولايات القضائية تقديم نموذج BD على الورق بشكل منفصل. يجب على المتقدم الاتصال بالولاية القضائية المناسبة للحصول على متطلبات التقديم المحددة.
النماذج الموحدة الأخرى للتسجيل هي كما يلي:
- نموذج U4: يُستخدم هذا النموذج من قبل ممثلي الوسطاء-التجار ومستشاري الاستثمار للتسجيل.
- النموذج U5: يُستخدم هذا النموذج من قبل الوسطاء-التجار والمستشارين الاستثماريين لإنهاء تسجيل الممثل.
- نموذج BR: يُستخدم هذا النموذج لتسجيل أو إغلاق المكاتب الفرعية للوسطاء-التجار.
- النموذج U6: يُستخدم هذا النموذج للإبلاغ عن الإجراءات التأديبية ضد الوسطاء-التجار.
نظام Web CRD هو النظام المركزي للتراخيص والتسجيل المستخدم من قبل صناعة الأوراق المالية الأمريكية ومنظميها. يحتوي CRD على سجلات تسجيل شركات الوساطة المالية والأفراد المرتبطين بها، بما في ذلك مؤهلاتهم وتاريخ توظيفهم والإفصاحات المتعلقة بهم. كما يسهل معالجة تقديم النماذج، وتقديم بصمات الأصابع، وامتحانات التأهيل، وجلسات التعليم المستمر. نظام Web CRD هو نظام آمن لا يمكن استخدامه إلا من قبل الشركات والمنظمين الذين تم منحهم حق الوصول من قبل FINRA.
كلما كان لدى الوسيط-التاجر أي معلومات على نموذج تم تقديمه سابقًا وتغيرت، فإنه يتعين عليه تقديم نموذج BD جديد يشير إلى هذه التغييرات.
المعلومات المطلوبة في نموذج BD الخاص بلجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC)
المعلومات التي يجب تضمينها في النموذج تشمل نوع المنظمة المقدمة (شركة، شراكة، شركة ذات مسؤولية محدودة (LLC)، إلخ)، الشهر الذي ينتهي فيه السنة المالية، أي ترتيبات مع أفراد أو كيانات أخرى تتعلق بحفظ السجلات، نوع التسجيل (مثل إذا كان الوسيط-التاجر سيتداول فقط في الأوراق المالية الحكومية)، أو الاحتفاظ بالحسابات أو الأموال.
يجب على الكيان المتقدم أيضًا تحديد جميع أنواع الأعمال التي يعتزم القيام بها وأنواع الأوراق المالية التي يخطط للعمل فيها. هذه مجرد بعض المجالات التي يتناولها نموذج SEC Form BD. بشكل عام، هو نموذج شامل يغطي كمية كبيرة من التفاصيل.