مسؤول الامتثال: التعريف، المهام الوظيفية، وكيفية أن تصبح واحدًا منهم

ما هو مسؤول الامتثال؟

موظف الامتثال هو موظف في الشركة يضمن أن الشركة تتوافق مع المتطلبات التنظيمية والقانونية الخارجية بالإضافة إلى السياسات واللوائح الداخلية. عادةً ما يكون رئيس قسم الامتثال هو رئيس قسم الامتثال في الشركة.

ضباط الامتثال لديهم واجب تجاه صاحب العمل للعمل مع الإدارة والموظفين لتحديد وإدارة المخاطر التنظيمية. هدفهم هو ضمان أن يكون لدى المنظمة ضوابط داخلية تقيس وتدير المخاطر التي تواجهها بشكل كافٍ. يقدم ضباط الامتثال خدمة داخلية تدعم بشكل فعال مجالات الأعمال في واجبها للامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة والإجراءات الداخلية. عادةً ما يكون ضابط الامتثال هو المستشار العام للشركة، ولكن ليس دائمًا.

النقاط الرئيسية

• موظف الامتثال هو فرد يضمن أن الشركة تلتزم بالمتطلبات التنظيمية والقانونية الخارجية بالإضافة إلى السياسات واللوائح الداخلية.
• لدى مسؤولي الامتثال واجب تجاه صاحب العمل للعمل مع الإدارة والموظفين لتحديد وإدارة المخاطر التنظيمية.
• في حالة حدوث انتهاك تنظيمي، من المهم أن يكون لدى مسؤول الامتثال إجراءات تأديبية مناسبة لتجنب تكرار ذلك في المستقبل.

كيف يعمل مسؤولو الامتثال

موظف الامتثال هو موظف في الشركة يساعد تلك الشركة في الحفاظ على السياسات والإجراءات للبقاء ضمن الإطار التنظيمي للصناعة. قد تشمل مهام موظف الامتثال مراجعة ووضع معايير للاتصالات الخارجية من خلال طلب إخلاء المسؤولية في رسائل البريد الإلكتروني أو فحص المرافق لضمان أنها متاحة وآمنة. قد يقوم موظفو الامتثال أيضًا بتصميم أو تحديث السياسات الداخلية لتقليل مخاطر انتهاك الشركة للقوانين واللوائح وقيادة التدقيقات الداخلية للإجراءات.

يجب أن يكون لدى مسؤول الامتثال معرفة شاملة بالشركة ووعي بالمناطق التي قد تحدث فيها انتهاكات تنظيمية محتملة. من الضروري أن يقوم مسؤول الامتثال بالتواصل الفعال لمبادئ الشركة الأخلاقية الرئيسية واللوائح الامتثالية. ينظم مسؤولو الامتثال جلسات تدريبية منتظمة للموظفين لنقل التغييرات والتحديثات التنظيمية الرئيسية. هذا مهم بشكل خاص في بيئة تنظيمية مشددة حيث يكون التغيير مستمرًا. يجب على مسؤول الامتثال العمل مع وحدات الأعمال والإدارة لضمان وجود خطط طوارئ مناسبة تحدد الإرشادات حول كيفية الاستجابة لانتهاك الامتثال المحتمل.

في حالة حدوث خرق تنظيمي، من المهم أن يكون لدى مسؤول الامتثال إجراءات تأديبية مناسبة لتجنب تكرار ذلك في المستقبل. من واجب مسؤول الامتثال ضمان المراقبة المستمرة ومراجعة إجراءات الامتثال للمساعدة في تحديد المجالات المحتملة التي يمكن تحسينها.

من المتوقع أن يقدم مسؤولو الامتثال وجهة نظر موضوعية حول سياسات الشركة. قد يؤدي التأثر بموظفين آخرين، بما في ذلك الإدارة والتنفيذيين، لتجاهل المخالفات إلى غرامات أو عقوبات كبيرة قد تؤدي إلى خسائر مالية أو حتى إغلاق الأعمال. عادةً ما يكون لدى الشركات الكبيرة رئيس مسؤول الامتثال (CCO) لتوجيه الأنشطة المتعلقة بالامتثال.

يلعب مسؤولو الامتثال دورًا نشطًا في إدارة مخاطر الشركة وتقليل الجرائم المالية.

أن تصبح مسؤول امتثال

يتطلب مسؤول الامتثال مجموعة مهارات فريدة لضمان أن عمليات الشركة تتوافق تمامًا مع اللوائح والإجراءات. من الضروري أن يتمتع مسؤول الامتثال بمعايير أخلاقية عالية وصدق، حيث يكون هذا الفرد مسؤولاً عن ضمان التزام الشركة باللوائح المطلوبة.

يقوم مسؤولو الامتثال بمراجعة عمل الآخرين باستمرار، ولذلك من الضروري أن يكون لديهم مهارات تواصل ممتازة وأن يعملوا بشكل جيد مع الزملاء. يجب أن يكون مسؤولو الامتثال موثوقين، ويظهرون التزامًا ووحدة فيما يتعلق بلوائح وإجراءات الشركة، ومن المهم أن يظهروا ذلك لزملائهم من خلال القيادة بالمثال. يجب أن يتمتع مسؤولو الامتثال أيضًا بقدرة قوية على الانتباه للتفاصيل. يحتاجون إلى القدرة على ملاحظة الإجراءات التي قد تؤدي إلى المسؤولية.

عادةً ما لا يُعتبر منصب مسؤول أو مدير الامتثال من المناصب المبتدئة. عادةً ما تكون درجة البكالوريوس هي الحد الأدنى من المتطلبات، وقد يبحث بعض أصحاب العمل عن درجات متقدمة، مثل درجة القانون أو درجة الماجستير في إدارة الأعمال (MBA)، خاصةً للتأهل لمنصب أعلى مستوى.

لدى مسؤولي الامتثال في القطاعات الأخرى الفرصة لإكمال برنامج المحترف المعتمد في الامتثال والأخلاقيات (CCEP) من خلال جمعية الامتثال والأخلاقيات للشركات (SCCE). يتطلب الحصول على شهادة CCEP المشاركة في دورة مكثفة تمهيدية بالإضافة إلى النجاح في اجتياز امتحان. تتوفر دورات مشابهة للتعيين والشهادات من خلال جمعية مسؤولي الامتثال والأخلاقيات (ECOA).

وفقًا لإحصائيات BLS لشهر مايو 2020، تتراوح الرواتب السنوية لمهن الامتثال من 40,160 دولارًا إلى 115,220 دولارًا، والأجور بالساعة من 19.31 دولارًا إلى 55.39 دولارًا. من المرجح أن يكون صاحب الدخل المنخفض في وظيفة مسؤول الامتثال لديه خبرة عمل سابقة قليلة أو يحمل درجة علمية غير مرتبطة مباشرة بالصناعة التي يعمل فيها.

غالبًا ما يكون لدى العامل الذي يتمتع بدخل أعلى فترة خدمة طويلة في منصبه أو حصل على درجات متقدمة في الأعمال التجارية أو المحاسبة أو القانون أو المالية. بالطبع، الذين يعملون في مؤسسة كبيرة هم أكثر عرضة للحصول على المزايا الإضافية التي تزيد من إجمالي حزمة التعويضات، حيث يمتلك كبار مسؤولي الامتثال تلك المزايا على قدم المساواة مع التنفيذيين الآخرين في الإدارة العليا.