ما هو نموذج SEC TA-1 ودوره كوكلاء تحويل؟

ما هو النموذج TA-1؟

نموذج SEC TA-1 هو نموذج يُستخدم للتقديم الرسمي أو تعديل التسجيل كـ وكيل نقل.

وكيل التحويل هو شركة ائتمان أو بنك أو مؤسسة مالية مشابهة يتم تعيينها من قبل شركة لغرض الحفاظ على جميع السجلات المالية للمساهمين وتتبع رصيد الأسهم لكل مستثمر.

النقاط الرئيسية

• يتم استخدام نموذج SEC TA-1 للتسجيل أو تعديل التسجيل كوكيل تحويل مع الجهات التنظيمية المالية الفيدرالية.
• يُطلب هذا النموذج من وكلاء التحويل وفقًا للمادة 17A(c) من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934.
• وكيل التحويل هو شركة مالية مكلفة بالحفاظ على السجلات والمحاسبة لحسابات مساهمي شركة عامة.

فهم نموذج SEC TA-1

يُستخدم نموذج SEC TA-1 للتقديم من أجل التسجيل كوكيل تحويل. بناءً على نوع المنظمة المتقدمة، يتم تقديم نموذج SEC TA-1 إلى واحدة من أربع وكالات تنظيمية. تشمل هذه الوكالات:

1. المراقب المالي للعملة؛
2. مجلس محافظي الاحتياطي الفيدرالي؛
3. مؤسسة تأمين الودائع الفيدرالية (FDIC)؛ أو
4. هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC).

دور وكيل التحويل هو تتبع الأشخاص والمنظمات التي تمتلك أسهمها وسنداتها. غالبًا ما يكون وكلاء التحويل بنوكًا أو صناديق ائتمان، ولكن في بعض الأحيان يمكن للشركات أن تعمل كوكلاء لأنفسها. الأحكام التي تنظم وكلاء التحويل مغطاة تحت القسم 17A(c) من قانون الأوراق المالية لعام 1934.

تشمل مهام وكيل التحويل تسجيل المعاملات، وإلغاء وإصدار الشهادات، ومعالجة مراسلات المستثمرين والتعامل مع مشاكل المستثمرين الأخرى، مثل الشهادات المفقودة أو المسروقة. يعمل وكيل التحويل بشكل وثيق مع المسجل لضمان حصول المستثمرين على مدفوعات الفائدة والأرباح عند استحقاقها، وإرسال بيانات الاستثمار الشهرية إلى مساهمي صندوق الاستثمار المشترك.

قواعد ولوائح وكلاء التحويل بموجب القسم 17A

نظرًا لأن وكلاء التحويل يخدمون كلًا من الشركات المصدرة وحاملي الأوراق المالية، فإن عمليات وكلاء التحويل الفعّالة تعتبر حاسمة لإتمام التداولات الثانوية بنجاح. يتطلب القسم 17A(c) من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934 أن يكون وكلاء التحويل مسجلين لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، أو إذا كان وكيل التحويل بنكًا، فيجب أن يكون مسجلًا لدى وكالة تنظيم البنوك.

لا توجد منظمة ذاتية التنظيم (SRO) تشرف على وكلاء التحويل، لذلك وضعت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) قواعد ولوائح لجميع وكلاء التحويل المسجلين. تهدف قواعد هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى تسهيل التسوية والتصفية الدقيقة للمعاملات المالية، وضمان حماية الأوراق المالية والأموال. تشمل قواعد هيئة الأوراق المالية والبورصات المتعلقة بوكلاء التحويل معايير أداء دنيا تتعلق بإصدار الشهادات الجديدة وقواعد حفظ السجلات والتقارير ذات الصلة، بالإضافة إلى إنشاء سجلات حاملي الأوراق المالية بشكل سريع ومفصل. كما تقوم هيئة الأوراق المالية والبورصات بإجراء عمليات تفتيش منتظمة لوكلاء التحويل.

من غير القانوني أن يقوم وكيل التحويل بأداء أي وظائف لوكيل التحويل دون أن يكون مسجلاً. يجب على وكيل التحويل التقدم بطلب للتسجيل باستخدام نموذج SEC TA-1 مع السلطة التنظيمية المناسبة (ARA)، ويجب أن يصبح التسجيل نشطًا قبل البدء في أي أعمال تتعلق بالأوراق المالية. يصبح تسجيل وكيل التحويل ساري المفعول بعد 30 يومًا من استلام السلطة التنظيمية المناسبة لطلب التسجيل.